71. 金融機構的合規專員瑪麗 (Marie) 參加年度反洗錢行業會議並瞭解到新實施的法規會對其當前的反洗錢流程產生影 響。數年來,該行業的監管環境一直相對穩定,但瑪麗很高興能夠在會議上瞭解到新要求的相關資訊。為了符合將來要 求的變動,瑪麗應該做些什麼?
(A) 要求獲得未來參加年度反洗錢行業會議的許可。
(B) 要求內部審計師提供制度所需變動的通知。
(C) 實施流程,確定新法規的發佈時間並評估新法規對反洗錢制度的影響。
(D) 展開風險評估,根據法規的變動頻率確定是否需要實施用於檢查變動的流程。

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統計: A(4), B(0), C(175), D(51), E(0) #2261808

詳解 (共 1 筆)

#7180787
重點在於瑪麗 (Marie)該金融機構的反洗錢制度合規專員。
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