試題詳解

72. 一名合規專員希望通過某種方式向高級管理層報告反洗錢制度的有效性。以下關於向高級管理層報告反洗錢工作進展 的方法中，哪一項最為合適？
(A) 撰寫報告，其中包含可以反映各類關鍵制度因素的有效性的指標。
(B) 使用內部審計報告和規範檢驗。
(C) 提供所有已上報可疑活動的概要。
(D) 針對高級管理層的反洗錢義務為其提供詳盡的培訓。