試題詳解

73. 金融機構的內部審計部門發現反洗錢流程中的一個問題，即反洗錢專員對機構某些產品未能進行充分的帳戶監控。 反洗錢合規專員應該怎麼做？
(A) 鑒於獨立審計部門發現了問題的存在，就應由該部門進行糾正，問題的處理與合規部門無關。
(B) 與審計部門爭論，因為合規專員有充分的權力對機構內所有與反洗錢相關的問題作出決策。
(C) 制定並密切注意糾正問題的行動計畫，並向審計部門報告在該問題上取得的進展。
(D) 將問題提交給帳戶開立團隊並由其作出合適的商業決策。