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證照◆證券交易相關法規與實務
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107年 - 107-3 證券投資分析人員 證券交易相關法規與實務#72293
> 試題詳解
8. 依證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則規定,證券投資顧問事業從事全權委託投資業 務之投資經理人,應取得擔任國內外基金經理人工作經驗多久以上?
(A)六個月
(B)一年
(C)二年
(D)三年
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統計:
A(3), B(128), C(49), D(20), E(0) #1883015
詳解 (共 1 筆)
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B1 · 2019/05/19
#3359016
證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則...
(共 368 字,隱藏中)
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相關試題
1. 下列關於股份有限公司增資發行新股之敘述,何者正確? (A)除經目的事業中央主管機關專案核定者外,應保留發行新股總數百分之五至十之股份由公司 員工承購 (B)應於保留員工認股比例後,公告及通知原有股東,按照原有股份比例儘先分認 (C)原有股東未認購者,僅得公開發行 (D)由原有股東認購時,僅得以現金出資
#1883008
2. 以下何者非公開發行公司之負責人? (A)總經理 (B)董事長 (C)投資顧問 (D)財務經理
#1883009
3. 下列關於證券經紀商之敘述,何者非正確? (A)受託於證券集中交易市場,買賣有價證券,其向委託人收取手續費之費率,由證券交易所核定之 (B)受託買賣有價證券,應於成交時作成買賣報告書交付委託人 (C)受託買賣有價證券,應於每月底編製對帳單分送各委託人 (D)應備置有價證券購買及出售之委託書,以供委託人使用
#1883010
4. 關於依證券交易法所為有價證券交易所生爭議之仲裁規定,下列敘述何者不正確? (A)證券交易所與投資人間得依約定進行仲裁 (B)證券商與證券交易所間應強制進行仲裁 (C)證券商相互間應強制進行仲裁 (D)證券商與投資人間應強制進行仲裁
#1883011
5. 證券投資信託事業之董事、監察人或大股東,不得兼為其他證券投資信託事業之發起人或大股 東,所謂大股東係指持有已發行股份總數百分之多少以上之股東? (A)持有已發行股份總數百分之一以上之股東 (B)持有已發行股份總數百分之三以上之股東 (C)持有已發行股份總數百分之五以上之股東 (D)持有已發行股份總數百分之十以上之股東
#1883012
6. 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定,發行以外幣計價之附認股權公司債,應向下列 何機關(構)申請櫃檯買賣? (A)財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心 (B)臺灣證券交易所股份有限公司 (C)金管會 (D)財政部
#1883013
7. 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定,於依第 34 條規定換發之股票及債券換股權利 證書於正式交付前,除不印製實體者外,下列何者為正確? (A)應經簽證機構依公開發行公司發行股票及公司債券簽證規則辦理簽證 (B)不應經簽證機構依公開發行公司發行股票及公司債券簽證規則辦理簽證 (C)簽證機構不必辦理簽證 (D)應經信用評等機構辦理簽證
#1883014
9. 證券投資顧問事業之客戶,得自收受書面證券投資顧問契約之日起幾日內,以書面終止契約? (A)一日 (B)三日 (C)五日 (D)七日
#1883016
10. 下列何者不可擔任證券投資顧問事業之業務人員? (A)參加中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會委託機構舉辦之證券投資分析人員合格者 (B)在外國取得證券分析師資格,具有二年以上實際經驗,經同業公會委託機構舉辦之證券投資 信託及顧問事業業務員之法規測驗合格,並經同業公會認可者 (C)曾擔任國內、外基金經理人工作經驗一年以上 (D)經教育部承認之國內外大學以上學校畢業或具有同等學歷,擔任證券、期貨機構或信託業之 業務人員二年者
#1883017
11. 股份有限公司基於轉讓予員工之目的,得於一定條件下,購買自己之股份。關於此等條件,下 列敘述何者正確? (A)應經董事會以董事二分之一以上之出席及出席董事過半數同意之決議 (B)收買股份之總金額,不得逾保留盈餘加已實現之資本公積之金額 (C)不得超過該公司已發行股份總數百分之十五 (D)應經股東會以有代表已發行股份總數過半數股東之出席,以出席股東表決權過半數之同意行之
#1883018
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