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證照◆證券交易相關法規與實務
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107年 - 107-1證券交易相關法規與實務乙科#68568
> 試題詳解
8. 對從事有價證券之承銷、自行買賣及經紀業務之自律規則,係由下列何者單位負責擬定?
(A)證券商業同業公會
(B)臺灣證券交易所
(C)證券櫃檯買賣中心
(D)臺灣集中保管結算所
答案:
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統計:
A(389), B(102), C(18), D(7), E(0) #1778816
詳解 (共 1 筆)
HY
B2 · 2019/12/04
#3701286
自律規則由同業公會擬定
(共 13 字,隱藏中)
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1. 「證券交易法施行細則」係由下列何機關所訂定? (A)財政部 (B)行政院 (C)金融監督管理委員會 (D)經濟部
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2. 依「公司法」規定,董事任期不得超過幾年,但連選得連任? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)四年
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3. 持有已發行股份總數多少之股東得以書面向公司提出董事候選人名單? (A)百分之一 (B)百分之三 (C)百分之五 (D)百分之十
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4. 公開發行公司召開股東常會時,對於持有記名股票未滿一千股之股東,得以公告方式代替召集 通知書之寄發,其意義何在? (A)限制小股東表決權之行使 (B)排除小股東出席股東會之權利 (C)減輕公開發行公司召開股東會時之人力、物力負擔 (D)避免出席股東人數過多,股東會場無法容納
#1778812
5. 已依「證券交易法」發行有價證券之公司發行新股時,如依「公司法」第二百七十三條公告之 股款繳納期限在多久期間以上者,認股人逾期不繳納股款,即喪失其權利? (A)十五日 (B)一個月 (C)二個月 (D)三個月
#1778813
6. 下列何者非為內線交易之行為主體? (A)公司董事 (B)喪失公司董事身分三個月者 (C)持有公司股份百分之五的股東 (D)由公司董事獲悉內部消息的證券商營業員
#1778814
7. 證券商稅後盈餘所提列之特別盈餘公積,可做何種用途? (A)填補公司虧損 (B)撥充資本 (C)選項A、B皆是 (D)選項A、B皆非
#1778815
9. 證券商(金融機構兼營者除外)不得向非金融保險機構借款,除下列何者情形,可不在此限? (A)發行商業本票 (B)發行公司債 (C)為因應公司緊急資金週轉 (D)選項A、B、C皆是
#1778817
10. 證券集中交易市場買賣成交之有價證券,其集中交割之收付作業係由交易所委託下列何機構辦理? (A)證券集中保管事業 (B)證券金融事業 (C)證券商業同業公會 (D)符合資格之保管銀行
#1778818
11. 證券公司申請股票上市,應同時經營證券承銷、自行買賣及行紀或居間等三種業務屆滿幾個完 整會計年度? (A)三個 (B)四個 (C)五個 (D)六個
#1778819
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