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證照◆證券交易相關法規與實務
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104年 - 104-4 高級業務員 - 證券交易相關法規與實務#51892
> 試題詳解
8. 證券交易所依法應訂立那些規範?
(A)股市監視制度辦法
(B)上市審查準則
(C)上市契約準則
(D)選項ABC皆是
答案:
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統計:
A(16), B(2), C(6), D(715), E(0) #1307041
詳解 (共 2 筆)
【站僕】摩檸Morning.
B2 · 2016/06/02
#1366380
原本答案為A,修改為D
(共 13 字,隱藏中)
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Ken101
B1 · 2016/05/30
#1361188
證期會公佈答案為D
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相關試題
1. 某公司召開股東會,由於業績不佳,股東以臨時動議提議立即解任董事,則應有出席股東會股份之多少百分比通過,才有效? (A)二分之一通過 (B)三分之一通過 (C)三分之二通過 (D)無法改選
#1307034
2. 關於公司與他公司合併之合併契約,下列敘述何者有誤? (A)合併契約之作成義務人為參與合併之各公司董事會 (B)合併契約之契約當事人為參與合併之各公司 (C)合併契約須經參與合併之各公司股東會一般決議承認 (D)該合併契約須作成書面
#1307035
3. 上市公司與上櫃公司每月應公告、申報上月份營運情形,請問應於每月幾日以前公告、申報? (A)五日 (B)十日 (C)十五日 (D)二十日
#1307036
4. 金融監督管理委員會審核有價證券之募集與發行、公開招募、補辦公開發行、無償配發新股與減少資本係採? (A)申報生效制 (B)申請核准制 (C)備查制 (D)許可制
#1307037
5. 依現行規定,轉換公司債持有人於公司債發行後立即轉換,失去發行債券之意義,現行規範如何處理? (A)於轉換辦法中訂定轉換期間 (B)承銷契約中約定暫停過戶期間 (C)一律限制發行後六個月內不得轉換 (D)發行後一個月內不得轉換
#1307038
6. 有關內部人交易規範之敘述,下列何者正確? (A)可能包括公司內部人之短線交易及利用內部消息買賣圖利之情形 (B)短線交易所獲利益所有權直接屬於公司,不須另經他人請求 (C)利用內部消息圖利之行為主體亦限於公司內部人 (D)只有利用內部消息獲利之人須負刑事責任
#1307039
7. 證券商轉投資總金額不得超過證券商淨值百分之多少? (A)百分之十 (B)百分之二十 (C)百分之三十 (D)百分之四十
#1307040
9. 參加人之客戶送存、領回集中保管之有價證券,及以集中保管之有價證券為帳簿劃撥交割或設定質權,均應以何人的名義辦理? (A)客戶自己 (B)參加人 (C)業務員 (D)選項ABC皆可
#1307042
10. 證券交易法對違約不履行交割,足以影響市場秩序行為之刑事處罰為: (A)一年以下有期徒刑 (B)一年以上七年以下有期徒刑 (C)五年以下有期徒刑 (D)三年以上十年以下有期徒刑
#1307043
11. 我國目前證券投資信託事業所發行的證券投資信託基金屬於: (A)契約型 (B)公司型 (C)債權型 (D)選項ABC皆非
#1307044
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