試題詳解

86. 執法部門的代表召見合規專員，並緊急要求其提供特定帳戶的資訊，該帳戶與一項持續的資助恐怖活動調查有關。 合規專員應該怎麼做？
(A) 獲得董事會的允許後向執法部門提交材料。
(B) 鑒於要求的緊迫性，應立即向執法機關提交材料。
(C) 除非銀行已就該事項提交 STR，否則應要求執法機構代表提供法庭命令或大陪審團作證傳票。
(D) 在向執法機關提交材料前獲得銀行法律顧問的允許。