9.有關客戶審查之進行，下列敘述何者正確？
(A)採用風險評估原則全面進行
(B)僅針對來自境外高風險地區之法人，審查實質受益人
(C)所有政治職位之客戶不論現任或卸任，均視為高風險客戶，並一律執行相同之強化審查措施
(D)若非大額交易則執行簡化之客戶盡職審查

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統計： A(406), B(19), C(38), D(40), E(0) #3455755

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這題考 AML/CFT 客戶盡職審查（...
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#7192873
(A) 採用風險評估原則全面進行
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洗錢防制法 第 7 條 第 1 項 明確規定：「金融機構對客戶身分之持續審查，應依風險程度，決定其執行方式及強度。」
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私人筆記#7091834
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(B) 僅針對來自境外高風險地區 原則全...
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