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證照◆證券交易相關法規與實務
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106年 - 106-2 證法乙科專業科目測驗試題-證卷交易相關法規與實務#68858
> 試題詳解
9. 參加人辦理有價證券設質支付時,可否以帳簿劃撥方式為之?
(A)可
(B)不可
(C)應依證券類別區分
(D)應依參加人區分
答案:
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統計:
A(257), B(6), C(13), D(4), E(0) #1786366
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/07/27
私人筆記#4470476
未解鎖
第 3 條 證券交易所、證券櫃檯買...
(共 323 字,隱藏中)
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相關試題
11. 下列何項之有價證券,得為融資融券之標的? (A)政府債券 (B)上市股票 (C)上市公司債券 (D)選項ABC皆 可
#1786368
12. 證券經紀商與委託人依約定進行仲裁時,得向下列何者申請辦理之? (A)金融監督管理委員會 (B)證券交易所 (C)櫃檯買賣中心 (D)仲裁機構
#1786369
13. 依「公司法」規定,股份有限公司董事會,設置董事之人數有何限制? (A)不得少於二人 (B)不得少於三人 (C)不得少於五人 (D)不得少於七人
#1786370
14. 證券商從事具有股權性質之投資,其轉投資總金額不得超過證券商淨值百分之多少? (A)二十 (B)四十 (C)五十 (D)七十
#1786371
15. 經紀商收受存款、辦理放款、借貸有價證券及為借貸款項或有價證券之代理或居間者,得併科 新臺幣多少金額之罰金? (A)一百二十萬元 (B)一百八十萬元 (C)二百四十萬元 (D)三百萬元
#1786372
16. 轉換公司債持有人請求轉換,公司或其代理人於受理轉換之請求後,應於幾個營業日內發給債 券換股權利證書? (A)三個營業日 (B)五個營業日 (C)次一營業日 (D)次二營業日
#1786373
17. 「證券交易法」第一百五十七條之一「內線交易」構成要件,指實際知悉發行股票公司有重大 影響其股票價格之消息時,而消息未公開或公開後多少小時內,不得買入或賣出? (A)十二小時 (B)十八小時 (C)二十四小時 (D)四十八小時
#1786374
18. 會計師辦理公開發行公司財務報告之查核簽證,應經何一機關之核准? (A)金融監督管理委員會 (B)財政部 (C)證券交易所 (D)會計師公會
#1786375
19. 證券商經核准可經營之業務不包括: (A)有價證券之融資或融券 (B)有價證券之借貸或其代理或居間 (C)有價證券之印製與交付 (D)因證券業務受客戶委託保管及運用其款項
#1786376
20. 依現行「證券交易法」之規定,獨立董事在任期中轉讓超過選任當時所持有之公司股份數額二 分之一時,對其職務有何法律效果? (A)當然解任 (B)待公司辦理變更登記,始生解任之效果 (C)並無任何影響 (D)視其股份已否辦理過戶而定
#1786377
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