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申論題資訊

試卷：108年 - 高考二級金融保險法規(包括銀行法、證券交易法、保險法等法律及其相關法規)#79504
科目：金融保險法規(包括銀行法、證券交易法、保險法等法律及其相關法規)
年份：108年
排序：0

申論題內容

四、證券商之業務依現行證券交易法第 15 條及第 16 條之規定，有證券經紀商、證券自營商及證券承銷商等三種，請說明證券經紀商其得經營之業務項目內容為何？證券經紀商在接受投資人委託下單買賣有價證券時，其與證券交易所、投資人間之法律關係又如何？證券商違反證券交易法或依證券交易法所發布之法令時，依證券交易法之規定，主管機關得對違反規定之負責人、從業人員及公司為如何之行政處分？請說明之。（25 分）