試題詳解

複選題
70. 保險業確認客戶身分措施，應包括客戶身分之持續審查，依法令至少包括下列哪些措施？
(A)應依重要性及風險程度，對現有客戶之身分資料進行審查
(B)考量前次審查之時點及獲得資料之適足性，在適當時機對已存在往來關係進行審查
(C)應對客戶業務關係中之交易進行詳細審視，以確保所進行之交易與客戶其業務、風險相符，必要時並 應瞭解其資金來源
(D)至少應包括完整監控型態、參數設定、金額門檻、預警案件與監控作業之執行程序與監控案件檢視程 序及申報標準