複選題

78.確認客戶身分程序中，就自然人客戶方面，保險業業務人員應該要驗證下列哪些資訊？
(A)客戶姓名
(B)通訊地址
(C)任職公司行業別
(D)客戶國籍

答案：登入後查看
統計： A(472), B(416), C(432), D(433), E(0) #3455824

詳解 (共 3 筆)

#6632157
保險業辦理客戶身分確認（...
(共 204 字，隱藏中）
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#7198032
來源https://law.lia-roc.org.tw/Law/Article?lsid=FL006806&lawno=4
第四條
四、前款規定於客戶為個人時，至少取得下列資訊，以辨識其身分： （一）姓名。 （二）出生日期。 （三）戶籍或居住地址。 （四）官方身分證明文件號碼。 （五）國籍。 （六）外國人士居留或交易目的（如觀光、工作等）。
（三）法人、團體或信託之受託人中擔任高階管理人員（高階管理人員之 範圍得包括董事、監事、理事、總經理、財務長、代表人、管理人 、合夥人、有權簽章人，或相當於前述高階管理人員之自然人，保 險公司、辦理簡易人壽保險業務之郵政機構應運用風險基礎方法決 定其範圍）之下列資訊： 1.姓名。 2.出生日期。 3.國籍。
（四）官方辨識編號：如統一編號、稅籍編號、註冊號碼。 （五）法人、團體或信託之受託人註冊登記之辦公室地址，及其主要之營 業處所地址。
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(A) 客戶姓名
(B) 通訊地址
(C) 任職公司行業別
(D) 客戶國籍
這是一題關於「確認客戶身分程序」（，也就是俗稱的「認識你的客戶」, KYC）的基本題，對於金融產業來說非常重要！
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#6613111
證券商...注意事項範本 第2條 第4款
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