試題詳解

11.確認客戶身分機制，應以風險基礎方法決定執行強度。請問於高風險情形，應額外採取之強化措施，下列敘述何者錯誤？
(A)對於業務往來關係應採取強化之持續監督
(B)強制透過中介機構或專業人士辦理確認客戶身分程序
(C)在建立或新增業務往來關係前，應取得高階管理人員同意
(D)應採取合理措施以瞭解客戶財富及資金來源。其中資金來源係指產生該資金之實質來源