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試題詳解

試卷：111年 - 111-1 台灣金融研訓院辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題：防制洗錢與打擊資恐法令及實務#107006 | 科目：防制洗錢與打擊資恐法令及實務1

試卷資訊

試卷名稱：111年 - 111-1 台灣金融研訓院辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題：防制洗錢與打擊資恐法令及實務#107006

年份：111年

科目：防制洗錢與打擊資恐法令及實務1

11.金融機構對高風險客戶之確認客戶身分措施及持續審查機制，應採強化措施，至少應包括下列何者？
(A)要求客戶每次交易均需由本人或負責人親自臨櫃辦理
(B)在建立或新增業務往來關係前，應取得高階管理人員同意
(C)要求客戶出具切結書，確保其形式資金及財富來源合法
(D)定期要求客戶出具出入境資料，確認客戶有無進出洗錢或資恐高風險國家或地區
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