試題詳解

24. 有關證券商在確認客戶身分的措施，下列敘述何者錯誤？
(A)完成確認客戶身分措施前，絕對不得與該客戶建立業務關係
(B)完成確認客戶身分措施前只要洗錢及資恐風險受到有效管理，可以進行臨時性交易
(C)如果先進行臨時交易，必須不遲於 30 個工作天內完成客戶身分驗證程序
(D)如果建立業務關係 120 天後，仍未能完成客戶身分驗證程序，應終止與該客戶之業務關係