25.Ａ證券商依其內部風險管理政策，經評估由本國保管銀行開戶、從事國內集中市場有價證券買賣之 B 專業機構為低風險時，於考量相對應之簡化措施時，下列敘述何者錯誤？
(A)得考慮降低持續性監控之等級
(B)得考慮降低客戶身分資訊更新之頻率
(C)得無須辨識客戶是否來自高風險地區或國家
(D)已可推斷其業務目的及性質者，得無須再蒐集特定資訊或執行特別措施

答案：登入後查看
統計： A(12), B(17), C(524), D(93), E(0) #3455771

詳解 (共 2 筆)

#6630345
錯誤的敘述是 (C) 得無須辨識客戶...
(共 552 字，隱藏中）
前往觀看
5
0
#7194031
(C) 得無須辨識客戶是否來自高風險地區或國家
ㅤㅤ
來源https://www.mjib.gov.tw/userfiles/files/35-%E6%B4%97%E9%8C%A2%E9%98%B2%E5%88%B6%E8%99%95/files/%E8%87%AA%E5%BE%8B%E8%A6%8F%E7%AF%84/02-02-12b.pdf
證券商評估洗錢及資恐風險及訂定相關防制計畫指引
第六條
證券商應定期檢視其辨識客戶及實質受益人身分所取得之資訊是否足夠
，並確保該等資訊之更新，特別是高風險客戶，證券商應至少每年檢視
一次。
0
0

私人筆記 (共 1 筆)

私人筆記#7092006
未解鎖
(A) 得考慮降低持續性監控之等級 (正...
(共 122 字，隱藏中）
前往觀看
0
0