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證照◆證券交易相關法規與實務
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110年 - 110-3 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#105264
> 試題詳解
27. 大成上市公司 8 月份的營收為 6 億元。依證券交易法之規定,該公司 8 月份月營收報表最 晚應在何 時以前申報?
(A)9 月 10 日
(B)9 月 15 日
(C)9 月 20 日
(D)9 月 30 日
答案:
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統計:
A(155), B(30), C(7), D(7), E(0) #2843167
詳解 (共 1 筆)
咪
B1 · 2022/01/27
#5322038
《證券交易法》第36條,於每月十日以前,...
(共 35 字,隱藏中)
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相關試題
1. 證券投資信託事業及證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法所稱之全權委託保 管機構,係指: (A)兼營信託業務之銀行 (B)證券投資信託事業 (C)證券投資顧問事業 (D)保全公司
#2843141
2. 主管機關對證券投資信託事業違反證券投資信託及顧問法或其所發布之命令者,最長可處 以幾年內不得募集新基金之處分? (A)二年 (B)一年 (C)半年 (D)三個月
#2843142
3. 政府發行之債券,其上市之處理,下列何者為正確? (A)依證券交易所之規定行之 (B)依金融監督管理委員會之命令行之 (C)依財政部之命令行之 (D)依發行債券機關之命令行之
#2843143
4. 證券投資信託事業運用證券投資信託基金投資或交易,應依據其分析報告作成決定,交付 執行時應作成紀錄,並應於多久時間提出檢討報告,其分析報告與決定應有合理基礎及根 據? (A)每季 (B)每兩個月 (C)每月 (D)每週
#2843144
5. 若有正當理由,證券投資信託事業未於期間內申請核發營業執照者,在期限屆滿前,得申 請主管機關核准延展六個月,但延展以幾次為限? (A)一次 (B)二次 (C)三次 (D)四次
#2843145
6. 證券交易所之行為,有違反法令或本於法令之行政處分,或妨害公益或擾亂社會秩序時, 主管機關依證券交易法規定所為之解散證券交易所或停止或禁止證券交易所之全部或一部 業務之處分時,應先報經何機關核准? (A)行政院 (B)財政部 (C)經濟部 (D)行政院公平交易委員會
#2843146
7. 甲公司係上市之電子公司有意投資乙證券投資信託公司,乙證券投資信託公司實收資本額 為新臺幣四億元,請問甲公司投資乙證券投資信託公司之股份不得超過多少? (A)新臺幣一億元 (B)新臺幣二億元 (C)新臺幣三億元 (D)新臺幣三億五千萬元
#2843147
8. 證券投資信託事業應依規定揭露有關證券投資信託基金之公開說明書、銷售之文件、證券 投資信託契約及最近期財務報表等之資訊,為有效獲取資訊,下列之敘述何者不正確? (A)可至證券投資信託事業營業處所查閱 (B)可至基金保管機構營業處所查閱 (C)繳交工本費向證券投資信託事業請求提供 (D)可至主管機關辦公處所查閱
#2843148
9. 證券投資信託事業或其基金銷售機構為基金之廣告、公開說明會及其他營業促銷活動,證 券投資信託事業應於事實發生後幾日內向何機關申報? (A)十日;同業公會 (B)十日;證券交易所 (C)十五日;同業公會 (D)十日;主管機關
#2843149
10. 甲證券投資顧問公司經主管機關核准後,經營外國有價證券投資顧問業務,該等外國有價 證券尚非經主管機關核准或申報生效得募集或銷售,為便利客戶,擬同時由該國派員來台 銷售甲公司顧問之受益憑證、股票等,是否可行? (A)無相關禁止規範 (B)僅可代為買賣股票 (C)違反投顧事業管理規則 (D)由投信投顧公會去函糾正
#2843150
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