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29.針對 OIU 客戶身分確認程序，下列何者錯誤？
(A)針對境外法人客戶以註冊地國政府核發的文件為準
(B)法人註冊地國認許的代辦機構簽發的證明文件也可以接受
(C)法人徵提文件中應該包括該法人之章程
(D)徵提文件應包括法人註冊地代理機構 6 個月內簽發的董事存續證明書
答案：登入後查看
統計： A(99), B(1961), C(108), D(255), E(0) #2320414
統計： A(99), B(1961), C(108), D(255), E(0) #2320414
詳解 (共 4 筆)
得榮 郵局已上榜謝謝大家
#4672623
對OIU應取得或驗證之客戶身分文件、資料或資訊為一致性規範。對境外法人所徵提文件以註冊地政府認證或核發文件或註冊地政府核定之註冊代理人簽發之證明為原則，不得接受代辦公司自行簽發之證明。
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Sally Jhang
#5245293
境外之法人：
(一)應取得法人全名、註冊日期及地點、登記或註冊號碼、註冊地之地址及其主要之營業處所住址。
(二)應驗證以下文件，確認法人仍合法註冊及未解散、清算、停業或被除名，不得採取客戶出具聲明書方式辦理：
1、法人註冊地之註冊機關核發之法人註冊證書（Certificate of Incorporation）。
2、公司章程。
3、法人註冊地之當地註冊代理人六個月內簽發之董事職權證明書（Certificate of Incumbency）。
4、法人註冊地之註冊機關六個月內簽發或於效期內之存續證明（Certificate of Good Standing），但如前目董事職權證明書已載明該法人仍存續中者，得免向客戶徵提。
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