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試題詳解

試卷：109年 - 109-1 台灣金融研訓院辦理防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗第一場試題：防制洗錢與打擊資恐法令及實務#85973 | 科目：防制洗錢與打擊資恐法令及實務1

試卷資訊

試卷名稱：109年 - 109-1 台灣金融研訓院辦理防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗第一場試題：防制洗錢與打擊資恐法令及實務#85973

年份：109年

科目：防制洗錢與打擊資恐法令及實務1

30.法遵部門身為內控第二道防線，在利用保險業內部控制制度以防制洗錢與打擊資恐的主題上，主要可以扮演怎樣的角色？
(A)協助第三道防線人力以進行防制洗錢有效性獨立查核的工作
(B)協助第一道防線人員辨識與評估洗錢及資恐風險，提前做出預警的功能
(C)協助第一線招攬人員完成 CDD 與 EDD 的填寫內容
(D)輔助董事會型塑全公司防制洗錢以及打擊資恐的文化
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詳解 (共 3 筆)

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