36.請問下列哪一個客戶需辦理實質受益人辨識及驗證？
(A)台北市政府
(B)台 灣電力股份有限公司
(C)遠傳電信股份有限公司
(D)中華登山協會

答案：登入後查看
統計： A(99), B(15), C(175), D(1115), E(0) #2761043

詳解 (共 2 筆)

#5348342

1.       金第三條(確認客戶身分措施) （三）客戶或具控制權者為下列身分者，除有第六條第一項第三款但書情形或已發行無記名股票情形者外，不適用第四款第三目辨識及驗證實質受益人身分之規定。

1.我國政府機關。

2.我國公營事業機構。

3.外國政府機關。

4.我國公開發行公司或其子公司。

5.於國外掛牌並依掛牌所在地規定，應揭露其主要股東之股票上市、上櫃公司及其子公司。

6.受我國監理之金融機構及其管理之投資工具。

7.設立於我國境外，且所受監理規範與防制洗錢金融行動工作組織（FATF）所定防制洗錢及打擊資恐標準一致之金融機構，及該金融機構管理之投資工具。

8.我國政府機關管理之基金。

9.員工持股信託、員工福利儲蓄信託。
 

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#5047127
金融機構防制洗錢辦法 第 3 條 （...
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私人筆記 (共 1 筆)

私人筆記#4585115
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（三）客戶或具控制權者為下列身分者，除有...
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