41. 有關銀行之客戶審查，下列何者可適用簡化之客戶審查流程？
(A)該客戶涉有洗錢資恐嫌疑時
(B)來自洗錢與資恐高風險地區之客戶
(C)三等級以上才能適用「較低風險」可採用簡化之客戶審查
(D)只有「高風險」及「一般風險」二等級時，「一般風險」可適用

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統計： A(10), B(16), C(2068), D(286), E(0) #1867559

詳解 (共 3 筆)

#4566756
客戶之風險等級，至少應有兩級（含）以上之...
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#5619863

四、銀行應建立不同之客戶風險等級與分級規則。
就客戶之風險等級，至少應有兩級（含）以上之風險級數，即「高風險」
與「一般風險」兩種風險等級，作為加強客戶審查措施及持續監控機制執
行強度之依據。若僅採行兩級風險級數之銀行，因「一般風險」等級仍高
於本指引第五點與第七點所指之「低風險」等級，故不得對「一般風險」
等級之客戶採取簡化措施。
銀行不得向客戶或與執行防制洗錢或打擊資恐義務無關者，透露客戶之風
險等級資訊。

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(A)(B)高風險(D)一般風險非低風險...
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