阿摩線上測驗
43. 銀行針對高風險客戶與具特定高風險因子之客戶採取的管控措施，通常不包含下列何者？
(A)進行加強客戶審查措施
(B)終止業務往來關係前，應經高階管理人員同意
(C)增加進行客戶審查之頻率
(D)對於業務往來關係應採取強化之持續監督
答案：登入後查看
統計： A(11), B(2458), C(143), D(21), E(0) #1867561
統計： A(11), B(2458), C(143), D(21), E(0) #1867561
詳解 (共 4 筆)
ting su
#4737842
一、對於高風險情形，應加強確認客戶身分或持續審查措施，其中至少應額外採取下列強化措施：
（一）在建立或新增業務往來關係前，應取得高階管理人員同意。
（二）應採取合理措施以瞭解客戶財富及資金來源。其中資金來源係指產生該資金之實質來源。
（三）對於業務往來關係應採取強化之持續監督。
17
0
得榮 郵局已上榜謝謝大家
#4905339
終止不用
6
0
