試題詳解

50. 金融機構在進行客戶審查時，下列敘述何者錯誤？
(A)從客戶開戶起至帳戶註銷為止，證券期貨業皆應持續審查
(B)不得接受客戶以匿名、筆名或綽號建立或維持業務關係
(C)由代理人辦理者，應確實查證代理之事實，並以可靠獨立來源之文件、資料或資訊辨識及驗證其身分
(D)金融機構在辦理新臺幣 2 萬元(含等值外幣)以上之跨境匯款之臨時性交易時，應需要確認客戶身分