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試卷資訊

試卷名稱：109年 - 109-4 防制洗錢與打擊資恐專業人員：防制洗錢與打擊資恐法令及實務#93935

年份：109年

科目：防制洗錢與打擊資恐法令及實務1

51.Q 證券商之系統報表顯示，P 公司於開戶後 3 個月內連續大額買賣 A 股票，請問 Q 證券商就此等警示交易區如何檢驗其合理性？
(A)檢查 P 公司交割情形是否正常
(B)確認 P 公司有無逾越買賣額度
(C)瞭解 P 公司之年營業額、現金流量
(D)請 P 公司書面聲明該交易無洗錢資恐情事

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詳解 (共 1 筆)

喵喵e

B2 · 2021/02/28

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aorus

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