試題詳解

試卷：107年 - 台灣金融研訓院辦理 107 年第 1 次防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗-防制洗錢與打擊資恐法令及實務#76257 | 科目：防制洗錢與打擊資恐法令及實務1

試卷名稱：107年 - 台灣金融研訓院辦理 107 年第 1 次防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗-防制洗錢與打擊資恐法令及實務#76257

年份：107年

科目：防制洗錢與打擊資恐法令及實務1

53.有關證券期貨疑似洗錢態樣，下列敘述何者錯誤？
(A)無正當理由開立多個帳戶，且實質受益人為同一人
(B)開立數個投資帳戶，且都指定同一人作為共同或授權委託人
(C)客戶拒絕提供所要求的資料，或拒絕配合盡職審查或持續監控程序
(D)客戶不履行交割義務，且違約交割金額達新臺幣五百萬元以上

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