59.據某日報載：某市政府官員甲向廠商 A 索賄一百萬元，由其胞妹乙掛名董事長之 B 公司提供發票予 A， A 則將賄款匯入 B 公司於 Y 銀行開立之帳戶。請問 X 證券商採取之下列作為何者錯誤？
(A)清查是否與負面新聞人士有業務往來關係
(B)若甲非 X 客戶，則本件負面新聞毋須作進一步處理
(C)辨識 B 之證券交易帳戶高階管理人員為政治人物
(D)B 之證券交易帳戶若顯有異常，簽報專責主管申報可疑交易

答案：登入後查看
統計： A(16), B(541), C(36), D(47), E(0) #3455805

詳解 (共 3 筆)

#6632144
根據洗錢防制及反資恐規範，金融機構（...
(共 286 字，隱藏中）
前往觀看
5
0
#7195269
(A) 清查是否與負面新聞人士有業務往來關係
(C) 辨識 B 之證券交易帳戶高階管理人員為政治人物
(D) B 之證券交易帳戶若顯有異常，簽報專責主管申報可疑交易
ㅤㅤ
(A),(C),(D)皆屬於正確,合理性分析,也符合現行金融法規
ㅤㅤ
(B) 若甲非 X 客戶，則本件負面新聞毋須作進一步處理
是嚴重違反持續監控和風險基礎方法的錯誤行為
1
0
#7314913
  • ❌ (B) 若甲非 X 客戶，則本件負面新聞毋須作進一步處理：錯誤。即便主要當事人「甲」不是客戶，但其關係人（如胞妹「乙」）或其關聯企業（如「B 公司」）仍可能是 X 證券商的客戶。機構仍須清查是否有相關的「家庭成員」或「密切關係之人」開戶，不能因甲非客戶就完全不處理。
0
0

私人筆記 (共 1 筆)

私人筆記#7099714
未解鎖
(B) 若甲非 X 客戶，則本件負面新聞...
(共 51 字，隱藏中）
前往觀看
1
0