2. 上市公司 A（下稱 A 公司）之實收資本為新臺幣 5 億元，董事會有 7 席董事，含 3 席獨立董事， 設置審計委員會。A 公司董事長甲，向公司提案購入有限公司 B（下稱 B 公司）所持有位於新 北市之房屋一棟，作為公司辦公大樓之用途。根據附近房屋時價登錄，價值合計約新臺幣 1 億5 千萬元。B 公司之負責人乙為甲之女兒。根據公司法及證券交易法之規定，請問 A 公司如欲 完成此房屋購置案，須經何程序始能完成？（10 分）

二、申論題 1. 你是上市公司 A（下稱 A 公司）的股東，A 公司設置審計委員會，對於 A 公司獨立董事甲甚為 不滿，認為甲未能發揮監督公司之職責，你希望能於 A 公司股東常會提案解任甲。請說明應遵 循哪些程序，並符合哪些要件，才能順利將此提案列於 A 公司股東常會之議程？（10 分）

3. 2020 年 2 月下旬，因新冠肺炎疫情爆發，上市公司 A（下稱 A 公司）股價由 2 月 24 日 80.5 元 跌到 3 月 23 日 39.8 元。2020 年 3 月 15 日（星期日）17：00 媒體報導 A 公司跳票，並報導 A 公司自第 3 季財務報告有虛增營業收入之情事，虛增營收係由財務長與總經理主導。A 公司股 價於 2020 年 3 月 16 日之收盤價 50 元跌到 20 日收盤價 42 元，23 日開盤觸及 39.8 元後，隨即 反彈，自 16 日起十天之平均收盤價為 49 元。A 公司董事長甲於 2020 年 3 月 15 日晚餐時，看 見手機中媒體報導公司涉跳票及財報不實之情事，非常震驚，告訴其妻乙「公司居然發生虛增 營收財報不實的事情，真搞不清楚這些人為何如此經營公司？我真倒楣。」乙為財經系畢業， 於 3 月 16 日開盤 9：00 以 55 元放空 A 公司股票 100 張，並於 3 月 18 日回補，獲利 30 萬元，3 月 16 日當天成交量為 3 萬張。請問本題中，甲及乙是否違反證券交易法？請分析之。（10 分）

3. 公開發行公司之年度財務報告應於何時公告？於公告前應完成何種程序？若未依法公告，主管機關得為何種處分？(10 分)

2. A 上市金融控股公司旗下有 A1 證券商(股份有限公司)，經查，A1 證券商為 A 金控百分之百持有之子公司，此時 A1 證券商之股東會、董事會及監察人等內部機關，依據公司法有何特殊性及得為何種設計？(10 分)

二、申論題1. 何謂限制員工權利新股？何種公司得發行？(10 分)

3. A 上市公司設有 7 席董事，甲為董事長。其中乙、丙、丁三人為獨立董事，組成審計委員會， 乙為審計委員會之召集人。若乙認為 A 公司之董事長甲有重大違法行為，應提請股東會將之決 議解任，乙遂自行召集股東臨時會，是否合法？(10 分)

2. A 股份有限公司章程第 5 條規定：「本公司資本額訂為新臺幣 5,100 萬元，分為 5 萬 1,000 股，每股金額新臺幣 1,000 元，得分次發行。」若 A 公司之資本額歷經多年增資後，已全數發 行。惟近年來因經濟情勢惡化，已累積虧損新臺幣 3,000 萬元，若 A 公司擬減資以彌補虧損， 其股東會應採用何種決議方法，其程序始合法？(10 分)

1. 我國於民國 113 年 12 月 25 日修正證券投資信託基金管理辦法，參考國際證券管理機構組織 (IOSCO)、日本證券交易所及歐洲證券及市場管理局(ESMA)之管理經驗，引進所謂主動式交易所交易基金，其基本定義為何？又若主動式交易所交易基金投資於股票者，應受何種規範？(10 分)

3. 請依公司法規定，論述控制公司與從屬公司之意義。(10 分)

2. 請依公司法規定，論述股東訴請法院裁判解任董事之要件。(10 分)

114年 - 114-3 證券投資分析人員：證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#136074

114年 - 114-3 證券商高級業務員：證券交易相關法規與實務#134899

114年 - 114-3 證券商業務員(乙科)：證券交易相關法規與實務#134894

114年 - 114-2 證券投資分析人員：證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#130594

114年 - 114-1 證券投資分析人員：證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#130593

114年 - 114-2 證券商業務員資格測驗試題：證券交易相關法規與實務#130471

114年 - 114-2 高級業務員：證券交易相關法規與實務#130444

114年 - 114-1 證券商高級業務員、投信投顧業務員(一科、二科及三科)：證券交易相關法規與實務#127112

114年 - 114-1 證券商業務員資格測驗試題：證券交易相關法規與實務#127101

113年 - 113-3 證券投資分析人員：證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#125772