複選題
80.防制洗錢金融行動工作組織(FATF)建議對判定「重要性政治職務人士」之資訊來源，包含下列哪幾項？
(A)網路與媒體搜尋
(B)客戶自行申報
(C)商業資料庫
(D)金融主管機關提供

答案：登入後查看
統計： A(2381), B(2246), C(2368), D(1464), E(3) #2320545

詳解 (共 7 筆)

#4750225

重要性政治職務人士」之資訊來源

1.網路與媒體搜尋

2.客戶自行申報
3.商業資料庫

4.查閱政府公布的財產申報資料

口訣" 客戶上網查財產資料  

109
1
#4373766
PEPs 的資訊要如何取得?答：雖有建議...
(共 208 字，隱藏中）
前往觀看
29
1
#4574152

資料庫之運用只是辨識「重要政治性職務之人」之一種方式，並非唯一 判斷基準，金融機構與非金融機構之事業或人員仍應透過相關資訊 辨識，評估自身弱點及綜合考量相關風險採取相應作為。

16
0
#4799761
「重要政治性職務之人」的資訊要如何取得？...
(共 336 字，隱藏中）
前往觀看
10
0
#4677190

 「重要政治性職務之人」的資訊要如何取得？

判斷是不是「重要政治性職務之人」的重點還是在客戶盡職調查程序，包括員工的訓練與充分的資訊，其中最寶貴的判斷資訊，就是客戶本人，因此應善用對於客戶本人之了解方式，而非單純仰賴第三資源。此外，最重要的是要確保客戶資訊即時更新、員工受定期訓練，以及網路及電子媒體資源之使用，例如財產申報系統也是重要資源，或也可以由客戶自行聲明（但客戶聲明不免除金融機構之責任）以及集團內資訊分享來取得相關資訊。至於商業資料庫之使用並非國際規範的強制要求，且使用資料庫本身也不能取代客戶盡職調查之程序，畢竟商業資料庫也有其限制。 

9
0
#4298194
認定客戶是否為重要政治性職務人士，最主要...
(共 125 字，隱藏中）
前往觀看
4
0
#4208388
判斷ＰＥＰＳ的資訊來原：網路與媒體搜尋客...
(共 45 字，隱藏中）
前往觀看
2
0

私人筆記 (共 1 筆)

私人筆記#6742114
未解鎖
目前金融主管機關（如金管會、FSC）不會...
(共 86 字，隱藏中）
前往觀看
3
0