試題詳解

試卷：108年 - 108-6 保險犯罪防制中心辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題：防制洗錢與打擊資恐法令及實務#83443 | 科目：防制洗錢與打擊資恐法令及實務1

試卷資訊

試卷名稱：108年 - 108-6 保險犯罪防制中心辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題：防制洗錢與打擊資恐法令及實務#83443

年份：108年

科目：防制洗錢與打擊資恐法令及實務1

複選題
69.有關證券期貨業防制洗錢及打擊資恐之內部控制制度，下列敘述何者正確？
(A)內部控制制度應經股東會通過；修正時亦同
(B)內部控制制度應就洗錢及資恐風險進行辨識、評估
(C)內部控制制度應依據洗錢及資恐風險、業務規模等，訂定防制洗錢及打擊資恐計畫
(D)內部控制制度應納入自行查核及內部稽核項目，且於必要時予以強化

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