複選題
69.有關證券期貨業防制洗錢及打擊資恐之內部控制制度,下列敘述何者正確?
(A)內部控制制度應經股東會通過;修正時亦同
(B)內部控制制度應就洗錢及資恐風險進行辨識、評估
(C)內部控制制度應依據洗錢及資恐風險、業務規模等,訂定防制洗錢及打擊資恐計畫
(D)內部控制制度應納入自行查核及內部稽核項目,且於必要時予以強化
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統計: A(340), B(1880), C(1884), D(1861), E(4) #2199505
統計: A(340), B(1880), C(1884), D(1861), E(4) #2199505
詳解 (共 2 筆)
#3943667
A應經董事會通過
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#4416090
(A)內部控制制度應經股東會通過;修正時亦同--董事會
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