複選題
74.對於高風險客戶應實施加強客戶審查，請問下列何者屬於加強客戶審查措施？
(A)取得預期的客戶交易活動等資料
(B)取得客戶財富來源及往來資金來源
(C)瞭解客戶最新商業活動與業務往來資訊
(D)取得客戶國籍、生日、電話及住址等資料

答案：登入後查看
統計： A(2114), B(2507), C(2352), D(1041), E(2) #2320539

詳解 (共 6 筆)

#4517179

d--開戶時就要取得

65
1
#4604703

一、對於高風險情形，應加強確認客戶身分或持續審查措施，其中至少應額外採取下列強化措施：
（一）在建立或新增業務往來關係前，應取得高階管理人員同意。
（二）應採取合理措施以瞭解客戶財富及資金來源。其中資金來源係指產生該資金之實質來源。
（三）對於業務往來關係應採取強化之持續監督。
二、對於來自洗錢或資恐高風險國家或地區之客戶，應採行與其風險相當之強化措施。
三、對於較低風險情形，得採取簡化措施，該簡化措施應與其較低風險因素相當。

15
1
#4750205

D 就一般風險最基本  題目是問加強客戶<<<<<<

13
0
#4996349
A 應該是指確認開戶或購買保險的目的是什...
(共 36 字，隱藏中）
前往觀看
10
0
#4251358
（Ｄ）為開戶時即應取得 不屬於加強客戶審...
(共 25 字，隱藏中）
前往觀看
6
1
#4983037
選項A是怎麼回事?
(共 11 字，隱藏中）
前往觀看
3
0

私人筆記 (共 3 筆)

私人筆記#2634072
未解鎖
選D就中陷阱了。 金融機構防制洗錢法第...
(共 530 字，隱藏中）
前往觀看
3
0
私人筆記#2503494
未解鎖
(D)取得客戶國籍、生日、電話及住址等資...
(共 270 字，隱藏中）
前往觀看
0
0
私人筆記#3282890
未解鎖
D 就一般風險最基本  題目是問加強客戶...
(共 44 字，隱藏中）
前往觀看
0
0