複選題
76.銀行對於現有客戶在適當時機應對已存在往來關係進行審查及適時調整風險等級，請問下列哪些情形符 合前述「適當時機」？
(A)客戶加開存款帳戶時
(B)得知客戶姓名變更時
(C)客戶提領存款時
(D)高風險客戶定期審查時

答案：登入後查看
統計： A(1890), B(1726), C(282), D(1907), E(5) #2199512

詳解 (共 2 筆)

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金融機構防制洗錢辦法第五條第一款 金融...
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#4734199

金融機構防制洗錢辦法第五條第一款

第 5 條
金融機構確認客戶身分措施，應包括對客戶身分之持續審查，並依下列規
定辦理：
一、金融機構應依重要性及風險程度，對現有客戶身分資料進行審查，並
於考量前次執行審查之時點及所獲得資料之適足性後，在適當時機對
已存在之往來關係進行審查。上開適當時機至少應包括：
（一）客戶加開帳戶、新增電子票證記名作業、新增註冊電子支付帳戶、
保額異常增加或新增業務往來關係時。
（二）依據客戶之重要性及風險程度所定之定期審查時點。
（三）得知客戶身分與背景資訊有重大變動時。


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