複選題
77.證券商將風險評估報告送主管機關備查，其執行頻率依下列何種因素決定之？
(A)洗錢及資恐法令變動時
(B)由業者依據風險管理決策及程序
(C)國際上發生洗錢資恐重大事件時
(D)證券商有重大改變時

答案：登入後查看
統計： A(1201), B(2145), C(1038), D(2234), E(3) #2320542

詳解 (共 5 筆)

#4831604

執行頻率是由金融機構內部自己決定

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#4574094

證券商之全面性洗錢及資恐風險評估結果應做為發展防制洗錢及打擊資 恐計畫之基礎；證券商應依據風險評估結果分配適當人力與資源，採取 有效的反制措施，以預防或降低風險。 證券商有重大改變，如發生重大事件、管理及營運上有重大發展、或有 相關新威脅產生時，應重新進行評估作業。

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#4750208

自己內部先處理好BD

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#4208378
看自己就好，故證券商自身內部的有重大改變...
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#4298176
證券商之全面性洗錢及資恐風險評估結果應做...
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私人筆記 (共 1 筆)

私人筆記#2503508
未解鎖
風險評估報告屬於證券業內部的管理範圍，與...
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