53.證券商對帳戶及交易之持續監控作業，下列敘述何者正確？
(A)證券商不會碰到現金，具有低洗錢及資恐風險
(B)證券商防制洗錢及打擊資恐倘已完全依據證券商公會發布之態樣進行監控，則無須再另行增列
(C)客戶為零售業，屬於從事密集性現金交易業務，應直接視為高風險客戶
(D)透過證券商進行內線交易或市場操縱，屬洗錢前置犯罪

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統計： A(11), B(64), C(89), D(1833), E(0) #2199489

詳解 (共 1 筆)

#5616734
(A) 證券商不會碰到現金，具有低洗錢及資恐風險  (洗錢及資恐風險高)
(B) 證券商防制洗錢及打擊資恐倘已完全依據證券商公會發布之態樣進行監控，則無須再另行增列  (可再自行)
(C) 客戶為零售業，屬於從事密集性現金交易業務，應直接視為高風險客戶 (加強)
(D) 透過證券商進行內線交易或市場操縱，屬洗錢前置犯罪  (O)
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