複選題

67.辨識客戶之實質受益人時，客戶或具控制權者為下列何種身分時，得不適用應辨識及確認公司股東或實際受益人身分之規定?
(A)我國公營事業機構
(B)我國公開發行公司或其子公司
(C)外國公開發行公司或其子公司
(D)受我國監理之金融機構及其管理之投資工具

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統計： A(427), B(276), C(184), D(403), E(0) #3675650

詳解 (共 3 筆)

#7195264

麻煩選項可以按照A.B.C.D正常順序排列嗎？答題時被干擾到真的很惱人

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#7162858
金融機構防制洗錢辦法
第三條第七款第三項
客戶或具控制權者為下列身分者，除有第六條第一項第三款但書情形或已發行無記名股票情形者外，不適用第四款第三目辨識及驗證實質受益人身分之規定。
  1.我國政府機關。
  2.我國公營事業機構。
  3.外國政府機關。
  4.我國公開發行公司或其子公司。
  5.於國外掛牌並依掛牌所在地規定，應揭露其主要股東之股票上市、上櫃公司及其子公司。
  6.受我國監理之金融機構及其管理之投資工具。
  7.設立於我國境外，且所受監理規範與防制洗錢金融行動工作組織(FATF所定防制洗錢及打擊資恐標準一致之金融機構，及該金融機構管理之投資工具。
  8.我國政府機關管理之基金。
  9.員工持股信託、員工福利儲蓄信託。
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#7184372
(A) 我國公營事業機構
(C) 外國公開發行公司或其子公司
(B) 我國公開發行公司或其子公司
(D) 受我國監理之金融機構及其管理之投資工具
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來源https://law.fsc.gov.tw/LawContent.aspx?id=GL002155
金融機構防制洗錢辦法
第三條第七項
（三）客戶或具控制權者為下列身分者，除有第六條第一項第三款但書情
      形或已發行無記名股票情形者外，不適用第四款第三目辨識及驗證
      實質受益人身分之規定。
      1.我國政府機關。
      2.我國公營事業機構。
      3.外國政府機關。
      4.我國公開發行公司或其子公司。
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