複選題

64.依洗錢防制法所稱國內重要政治性職務人士,其範圍包含下列何者?
(A) 中央研究院研究員
(B) 監察院副秘書長
(C) 台灣高等法院院長
(D)金融監督管理委員會主任委員

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統計： A(39), B(302), C(171), D(258), E(0) #3675647

詳解 (共 2 筆)

#7184316
(A) 中央研究院研究員
(B) 監察院副秘書長
(C) 台灣高等法院院長
(D) 金融監督管理委員會主任委員
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臺灣五院（行政院、立法院、司法院、考試院、監察院）
行政院設下列各委員會：金融監督管理委員會。
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#7204838

✅ 為什麼台灣高等法院院長，不屬於重要政治性職務人士（PEP）？


因為 PEP（重要政治性職務人士） 的核心概念是：

> 具有影響國家政策、預算、重大決策權的政治性職務。



臺灣 AML 的 PEP 定義（依金管會與 FATF）主要包含：

✔ 行政權（Executive）

總統、副總統、行政院長、部會首長、政務次長、政務委員
國營事業高層（董事長、總座）
地方首長（縣市長）

✔ 立法權（Legislative）

立法委員

✔ 外交高層（例如大使）

✔ 軍方高階將領


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❌ 但司法體系（法院體系）≠ 政治性職務

FATF 與台灣的定義一致，都不把「法官、法院院長、檢察長」列為 PEP，理由：

1️⃣ 司法機關依法獨立，不屬於政治性職務

司法權不參與政治決策，也不負責預算制定與行政政策。

2️⃣ PEP 的風險來源是「決策權＋資源分配權」

例如：
行政院長、部會首長 → 控制行政資源、預算
立委 → 通過預算法案
地方首長 → 管轄公共資源

司法機關不掌握這些資源，因此 AML 的洗錢風險認定較低。

3️⃣ FATF 國際標準的 PEP 定義本來就不包含 judiciary（司法）

國際慣例如此，台灣跟著 FATF 走。
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