複選題
79.保險業與風險控管關係密切,故防制洗錢金融行動工作組織(FATF)建議的風險基礎方法更有利保險業執行下列何措施?
(A) 建置其內部控制制度
(B) 計算自有資本及風險資本之範圍
(C) 決定其防制洗錢及打擊資恐資源的配置
(D) 訂定其防制洗錢及打擊資恐計畫應有的政策、程序及控管措施

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統計： A(274), B(133), C(294), D(312), E(0) #3675662

郵政布魯

B1 · 2025/12/03

#7186969

(A) 建置其內部控制制度

來源https://law.fsc.gov.tw/LawContent.aspx?id=FL049894

金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法

第 6 條
金融控股公司及銀行業應建立自行查核制度、法令遵循制度與風險管理機
制及內部稽核制度等內部控制三道防線，以維持有效適當之內部控制制度
運作。銀行內部控制三道防線實務守則之執行程序，由中華民國銀行商業
同業公會全國聯合會訂定，並報主管機關備查。

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來源https://law.fsc.gov.tw/LawContent.aspx?id=FL049894

金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法

第 8 條

（十一）防制洗錢及打擊資恐機制及相關法令之遵循管理，包括辨識、衡量、監控洗錢及資恐風險之管理機制。

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(D) 訂定其防制洗錢及打擊資恐計畫應有的政策、程序及控管措施

第 8 條

（十二）其他業務之規範及作業程序。

金融控股公司及銀行業應建立集團整體性防制洗錢及打擊資恐計畫，包括
在符合國外分公司（或子公司）當地法令下，以防制洗錢及打擊資恐為目
的之集團內資訊分享政策及程序。