18.下列何者不是金融監理機關訂定之相關規定?
(A)重要政治性職務之人與其家庭成員及有密切關係之人範圍認定標準
(B)存款帳戶及其疑似不法或顯屬異常交易管理辦法
(C)金融機構辦理國內匯款作業確認客戶身分原則
(D)國際金融業務分行管理辦法

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統計： A(150), B(12), C(18), D(163), E(0) #3675601

詳解 (共 1 筆)

#7180125
(A) 重要政治性職務之人與其家庭成員及有密切關係之人範圍認定標準
第 8 條
第一項確認客戶身分範圍、留存確認資料之範圍、程序、方式及前項加強客戶審查之範圍、程序、方式之辦法，由中央目的事業主管機關會商法務部及相關機關定之；於訂定前應徵詢相關公會之意見。前項重要政治性職務之人與其家庭成員及有密切關係之人之範圍，由法務部定之。
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(B) 存款帳戶及其疑似不法或顯屬異常交易管理辦法
第 45-2 條
銀行對其營業處所、金庫、出租保管箱（室）、自動櫃員機及運鈔業務等應加強安全之維護；其辦法，由主管機關定之。
銀行對存款帳戶應負善良管理人責任。對疑似不法或顯屬異常交易之存款帳戶，得予暫停存入或提領、匯出款項。
前項疑似不法或顯屬異常交易帳戶之認定標準，及暫停帳戶之作業程序及辦法，由主管機關定之。
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(C) 金融機構辦理國內匯款作業確認客戶身分原則
金融機構防制洗錢辦法
第 3 條
金融機構確認客戶身分措施，應依下列規定辦理：
一、金融機構不得接受客戶以匿名或使用假名建立或維持業務關係。
二、金融機構於下列情形時，應確認客戶身分：
（一）與客戶建立業務關係時。
（二）進行下列臨時性交易：
      1.辦理一定金額以上交易（含國內匯款）或一定數量以上儲值卡交
        易時。多筆顯有關聯之交易合計達一定金額以上時，亦同。
      2.辦理新臺幣三萬元（含等值外幣）以上之跨境匯款時。
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(D) 國際金融業務分行管理辦法
第 22-1 條
國際金融業務分行違反第五條第二項管理辦法中之下列規定之一者，處新臺幣一百萬元以上五百萬元以下罰鍰：
一、違反有關同一人或同一關係人之授信或其他交易限制。
二、於主管機關派員或委託適當機構，檢查其業務財務及其他有關事項時，隱匿、毀損有關文件或規避、妨礙、拒絕檢查。
三、違反主管機關就其資金運用範圍中投資外幣有價證券之種類或限額規定。
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