31.要有效防堵洗錢者及恐怖組織利用非營利組織移動資金,就其關鍵監控措施,下列敘述何者錯誤?
(A) 注意媒體對非營利組織的負面報導
(B) 留意非營利組織的董事有無外籍人士
(C) 注意非營利組織的宗旨與活動是否相符
(D) 非營利組織的交易對象位於高風險國家,不須加強監控

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統計： A(1), B(6), C(2), D(442), E(0) #3675614

詳解 (共 1 筆)

#7181127
(D) 非營利組織的交易對象位於高風險國家,不須加強監控
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來源https://law.fsc.gov.tw/LawContent.aspx?id=GL002155
金融機構防制洗錢辦法
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第 6 條
第三條第四款與前條規定之確認客戶身分措施及持續審查機制，應以風險
基礎方法決定其執行強度，包括：
一、對於高風險情形，應加強確認客戶身分或持續審查措施，其中至少應
    額外採取下列強化措施：
（一）在建立或新增業務往來關係前，應取得高階管理人員同意。
（二）應採取合理措施以瞭解客戶財富及資金來源。其中資金來源係指產
      生該資金之實質來源。
（三）對於業務往來關係應採取強化之持續監督。
二、對於來自洗錢或資恐高風險國家或地區之客戶，應採行與其風險相當
    之強化措施。
三、對於較低風險情形，得採取簡化措施，該簡化措施應與其較低風險因
    素相當。但有下列情形者，不得採取簡化確認客戶身分措施：
（一）客戶來自未採取有效防制洗錢或打擊資恐之高風險地區或國家，包
      括但不限於本會函轉國際防制洗錢組織所公告防制洗錢與打擊資恐
      有嚴重缺失之國家或地區，及其他未遵循或未充分遵循國際防制洗
      錢組織建議之國家或地區。
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