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試卷名稱：114年 - 114 金融法制暨犯罪防制中心辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題：防制洗錢與打擊資恐法令及實務#133746
年份：114年
科目：防制洗錢與打擊資恐法令及實務1
50.金融機構L接獲金管會轉知一則涉及在公海與北韓船隻進行油品買賣之情資,L發現其中一涉案人K為其OSU 客戶,但已無庫存。經輸入資料庫比對,則查無資料。L 後續處理方式,下列何者正確?
(A)公告 K為高風險之拒往戶
(B)帳戶無庫存,毋須申報可疑交易
(C)重新確認客戶身分,調整風險等級
(D)證券資料庫比對無異常下,暫毋須作任何處理