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試卷名稱：114年 - 114 金融法制暨犯罪防制中心辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題：防制洗錢與打擊資恐法令及實務#133746
年份：114年
科目：防制洗錢與打擊資恐法令及實務1
51. Q 證券商之系統報表顯示,P公司於開戶後3個月內連續大額買賣 A股票,請問Q證券商就此等警示交易區如何檢驗其合理性?
(A)檢查P公司交割情形是否正常
(B)確認P公司有無逾越買賣額度
(C)瞭解P公司之年營業額、現金流量
(D)請P公司書面聲明該交易無洗錢資恐情事