51. Q 證券商之系統報表顯示,P公司於開戶後3個月內連續大額買賣 A股票,請問Q證券商就此等警示交易區如何檢驗其合理性?
(A)檢查P公司交割情形是否正常
(B)確認P公司有無逾越買賣額度
(C)瞭解P公司之年營業額、現金流量
(D)請P公司書面聲明該交易無洗錢資恐情事

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統計： A(48), B(20), C(210), D(27), E(0) #3675634

郵政布魯

B1 · 2025/12/02

#7183200

(A)檢查 P 公司交割情形是否正常僅確認履約能力。交割正常只代表客戶有錢付款，不能證明錢的來源合法。

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(B)確認 P 公司有無逾越買賣額度僅確認內部風控。即使未逾越額度，但交易金額明顯超過公司的正常規模，仍可能涉及洗錢。

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(C)瞭解 P 公司之年營業額、現金流量。最高度相關！這是檢查「資金來源與財務狀況的合理性」。

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(D)請 P 公司書面聲明該交易無洗錢資恐情事形式主義。客戶的「聲明」不具有洗錢防制上的證明力。